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私募机构专项检查揭底:83家存问题被采取行政监管措施

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发表于 2017-9-9 18:08:04 | 显示全部楼层 |阅读模式
[size=85%]来源:上海证券报 编辑:东方财富网
  2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查。9月8日,证监会新闻发言人常德鹏在例行发布会上通报了检查结果和执法情况,相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施。
  根据证监会披露的名单,上述83家私募中包括昆吾九鼎投资管理有限公司、苏州昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司等3家“九鼎系”公司,中农高科(北京)科技产业投资管理有限公司、平安财富理财管理有限公司等私募也在榜上。
  此次专项检查的328家私募机构包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家,共涉及基金2651只,管理规模1.27万亿元,占行业总规模的14.8%。检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取。检查方法上,在属地监管原则基础上试点联合检查和跨辖区检查,强化资源协调和跨辖区协作。检查内容突出差异化检查安排,除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外,重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。
  检查发现,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题;190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。
  常德鹏表示,根据违法违规行为的具体情形,证监会依法采取以下处理措施:一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本保收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施;二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施;三是相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6家机构采取行政监管措施或立案稽查。
  同时,证监会将上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案,并由中国证券投资基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。
201709080058401524177872.jpg

(来源:上海证券报 2017-09-09 07:03) [点击查看原文]

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发表于 2017-9-9 18:13:23 | 显示全部楼层
严打老鼠洞

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发表于 2017-9-9 18:15:39 | 显示全部楼层
公司几十个分支机构,三个出点小问题很正常。保底是行业通规,通常由第三方担保,收益也拿百分之二十给担保方,

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发表于 2017-9-9 18:21:41 | 显示全部楼层
估计是公司的工作人员在宣传和经办过程中收受了佣金,叫人拿到把柄。至到现在,很多项目都是保底的,不过这个是增值业务,不能由公司来做,必须是第三方。通常是担保方获百分之二十至三十的项目收益,保底

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发表于 2017-9-9 18:24:40 | 显示全部楼层
抱爹。

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发表于 2017-9-9 18:33:55 | 显示全部楼层
生意宝002095 真没让我们失望,成功封板了,相信看着直播的朋友都很爽吧,老谭从不马后炮,相信你们都知道,用你们的眼睛说话,哈哈,提示下:直播只是一个交流平台而已,直播有好有坏的票,大家赚钱了不用感谢我,亏损钱也不要怨我哦。

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发表于 2017-9-10 00:02:56 | 显示全部楼层
依依脉脉两如何,细似轻丝渺似波。月不长圆花易落,一生惆怅为伊多。

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发表于 2017-9-10 20:07:44 | 显示全部楼层
如果你实在奈不住寂寞,至少等上大半年,否则你不仅否定了她,也否定了你自己。

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发表于 2017-9-11 11:00:43 | 显示全部楼层
那天我痴痴地望着你性感的身躯,一丝不挂地在我面前扭动,轻轻抚摸你的肌肤,我无法抵挡你的诱惑:老板,我就要这条鱼!

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发表于 2017-9-11 14:48:38 | 显示全部楼层
昨天我梦见你了,真的,天空是那么明静,阳光是那么明媚,大海是那么一望无垠,你站在蔚蓝的海边,我拿小棍一捅你,嘿,这小王八,壳还挺硬。
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