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南方、华夏等六家公募基金已拿到FOF批文(附名单)

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发表于 2017-9-10 15:25:25 | 显示全部楼层 |阅读模式
[size=85%]来源:中国证券网 编辑:东方财富网
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  公募FOF(基金中基金,下同)何时推出是近期业内最关注的事件。9月8日早上,记者拿到独家消息,首批公募基金公司中已有6家拿到批文。其中,北京4家、上海1家、深圳1家。(推荐阅读>>>来看看哪一款新产品最能帮你赚钱)
  作为业内广泛关注的新产品,公募FOF因分散投资和波动较小的特点,担负着稳定市场、做大行业规模的期望,从2016年6月证监会对《基金中基金指引》公开征求意见开始至今,经过正式发布指引、FOF基金经理资格考试、第一批产品上报、FOF项目组第一轮及第二轮答辩等一系列复杂流程,充分体现了管理层对其重视程度。业内专家普遍表示,公募FOF不仅仅是一款新产品,它所带来的可能是公募基金的新业态。
  公募FOF的重要性不言而喻,基金公司也迫切希望能够尽快放行。证监会最近公布的一期新基金募集申请情况显示,已有80多只公募FOF的募集申请被受理。业内普遍预测,第一批公募FOF最早将在9月面世,谁能进入第一批名单无疑是各家基金公司最关注的事件。
  FOF简介:
  基金中的基金(FOF)与开放式基金最大的区别在于基金中的基金是以基金为投资标的,而基金是以股票、债券等有价证券为投资标的。它通过专业机构对基金进行筛选,帮助投资者优化基金投资效果。点击阅读>>>最新最全FOF普及知识(图解)

  【相关报道】
  FOF批文来了 南方、华夏、建信、嘉实、泰达宏利、海富通等公司刚刚拿到

  盼望着、盼望着,许久了,终于看到首批FOF落地。
  据中国基金报记者了解,目前南方、华夏、嘉实、建信、泰达宏利、海富通等公司旗下FOF出炉。这也是基金业历史上第一次公募系FOF出炉,也是市场等待已久的产品。
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  首批申报并首批拿到反馈意见的10只FOF
  目前,也有多家公司回复基金君,公司相关人员也正在去证监会拿批文的路上。
  截至目前,基金君统计到的首批获批的FOF基金分别为:华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)、南方全天候策略混合基金中基金(FOF)、建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利全能优选(FOF)、嘉实领航资产配置混合型(FOF)、海富通聚优精选(FOF),从产品来看,首批获批产品各有其特色。
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  FOF时间表
  为了FOF基金,市场等待已久,来看看FOF重大历程表:
  2016年6月17日——证监会对《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》公开征求意见。这可以说开启了公募FOF大幕。
  2016年9月23日——证监会发布并实施《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》,对基金中基金的定义、投资范围、收费模式、信息披露要求、人员设置、主体职责等方面均作了详细规定。从法律法规上对公募FOF做出规范。
  2016年10月21日——中国证券投资基金业协会发布《关于基金中基金(FOF)的基金经理注册登记有关事项的通知》。从2016年10月24日起,机构可以在人员系统中办理FOF的基金经理考试预约、注册和变更等相关事宜。这是确定了FOF基金经理资格、任免等问题。
  2016年10月27日——首批FOF基金经理资格考试举行,到目前也陆续进行。
  2016年11月29日——监管部门开始正式接受公募FOF产品申请。当日申报的FOF基金达到22只,其中包括了海富通、华安、华夏、嘉实、建信、南方、鹏华、前海开源、上投摩根、泰达宏利、天弘、易方达、长盛、长信、招商、中融基金公司,也被市场认为是第一批FOF基金,后逐渐被受理。
  2017年3月中下旬——基金公司此前上报的FOF产品获证监会首次反馈。
  2017年4月24日——监管层发布《基金中基金(FOF)审核指引》,要求各家基金管理人按要求准备基金注册的申报文件。这是明确了公募FOF产品申报等细节问题。
  2017年5月4日——基金业协会发布《基金中基金估值业务指引(试行)》,明确规定了投资于场外基金及场内基金的估值方法和净值披露时间,意味着关于公募基金推出的规则基本明确。
  或因超期未募集占比过高、或因迷你基金过多等种种原因,第一批的基金公司中不少受到影响。
  FOF要点
  1、什么是基金中基金?
  基金中基金是指,将80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。
  2、基金中基金应当遵循规定:
  (一)基金中基金持有单只基金的市值,不得高于基金中基金资产净值的20%,且不得持有其他基金中基金。ETF 联接基金持有目标ETF 的市值,不得低于该联接基金资产净值的90%。
  (二)除ETF 联接基金外,同一管理人管理的全部基金中基金持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。
  (三)基金中基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额,中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外。
  (四)除ETF 联接基金外,基金中基金投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于1 年,最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1 亿元。
  (五)基金管理人应当做好基金中基金的流动性风险管理,对于运用基金中基金财产投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的,应当合理设置投资比例,制定专门的风险管理制度。
  (六)基金管理人运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融工具的,投资品种和比例应当符合基金中基金的投资目标和投资策略。
  3、收费问题
  (一)基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费。
  (二)基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。
  4、FOF类型
  五大类:而且根据基金投资标的及投资方向的不同,进一步细分FOF产品类别
  股票型FOF:80%以上的基金资产投资于股票型基金份额(包括股票指数基金);
  债券型FOF:80%以上的基金资产投资于债券型基金份额(包括债券指数基金);
  货币型FOF:80%以上的基金资产投资于货币市场基金份额,且剩余基金资产的投资范围和要求应当与货币基金一致;
  混合型FOF:投资于股票型基金份额、债券型基金份额、货币市场基金份额以及其他基金份额,且不符合股票型基金中基金、债券型基金中基金、货币型基金中基金等相关要求;
  其他类型FOF:80%以上的基金资产投资于其他某一类型的基金,如FOF将80%以上的基金资产投资于商品期货基金份额的,为商品期货基金中基金。
  5、业绩比较基准
  对于追求相对收益,投资策略方面没有特殊安排的FOF产品,建议采取相对收益的业绩比较基准,如相关指数收益率。
  重点是对于追求绝对收益类FOF的指引:对于追求绝对收益,且投资策略方面有特殊安排的FOF产品,允许使用绝对收益的数值作为基金的业绩比较基准(如FOF将绝大部分基金资产投资于量化对冲策略基金份额,允许其使用“一年定期存款基准利率+上浮一定比例”的方式作为业绩比较基准),同时应在基金合同及基金招募说明书等法律文件中明确,基金的业绩比较基准作为基金投资力争实现的收益目标,并不代表基金一定实现该业绩收益。
  使用绝对收益数值作为业绩比较基准的FOF产品应当对业绩比较基准的相关情况进行充分披露,并揭示相关风险。(来源:中国基金报)
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  【延伸阅读】
  基金业协会洪磊:养老基金要通过FOF搭建资产配置架构

  “养老基金应当坚持生命周期和养老风险管理要求,通过基金中基金搭建养老资产配置的架构,将养老资金广泛配置于各类基金,帮助投资者获取市场发展的平均回报,防止FOF变为基金销售工具。”9月6日,中国证券投资基金业协会会长洪磊在基金业协会养老金专业委员会成立会议暨第一次全体会议上如是表示。
  洪磊表示,推动有利于长期资本形成的养老金和税收制度,促进资产管理行业服从和服务于经济社会发展是基金业协会第二届理事会的重点工作。基金业协会组织设立养老金专业委员会,主动融入国家养老金制度改革进程,推动完善三支柱养老金体系。基金业协会将组织行业共同建设“基础资产-集合投资工具-大类资产配置”的资产管理生态,全力促进养老金保值增值,全心管好百姓的养老钱。
  洪磊强调,养老基金应通过FOF搭建养老资产配置的架构,将养老资金广泛配置于各类基金。养老金投资收益主要来自资产配置,通过模拟5种不同风险偏好下企业年金的业绩表现,结果显示,自基期2011年5月1日至2017年8月31日,保守、防御、平衡、积极、激进型指数的平均年化收益率分别为6.82%、6.99%、7.13%、7.25%、7.33%。5个分指数的业绩表现证明,如将投资期限拉长,通过投资基金进行资产配置的策略可获取稳定的回报,实现养老金的增值保值。
  “个人养老金投资需求日益增强,养老金第三支柱政策渐行渐近,管理人应着力提供多元化的养老基金。”洪磊继续表示,基金业协会官网已开辟专栏展示养老金指数,未来还将设专栏展示养老基金的业绩表现情况。
  此外,养老金专业委员会顾问、全国社保基金理事会副理事长王忠民,结合全国社保基金投资运营实践,分享了养老金管理方面的一些思考:一是第三支柱的账户应该是实实在在的个人账户,这样才能享受税收优惠,并且在投资端要有自由的选择权,不限于单一的保险品种,而应是开放式的产品选择,税收递延是非常重要的制度激励,是投资收益的重要来源;二是基金架构有助于形成受托责任和公司内部治理、收益分配相融合的激励关系;三是大型聚合性的资金只适合于做母基金,母基金的具体方式既可以是FOF,也可以是MOM,通过市场化、开放性地选择管理人产品,去做资产配置,分散投资,避免投资单一产品,同时避免短期化去衡量回报,而是要长期考量。
  养老金专业委员会主席、华夏基金公司总经理汤晓东表示,养老金专业委员会将在证监会领导下,基金业协会指导下,根据工作职责,发挥委员会工作实效,调动全行业力量,认真部署并积极推进各项工作。华夏基金作为养老金专业委员会主席单位,愿意为委员会多做具体工作,服务行业需要。汤晓东认为,资产管理行业作为养老金投资管理的主力军,应主动融入养老金事业改革进程,担负起时代赋予的历史重任,参与服务养老金体系建设,促进我国养老金体系的健康可持续发展,助力应对人口老龄化挑战。他从政策推动、养老金投资能力、专业人才培养三方面提出了自己的建议,认为养老金投资,一是要倡导长期稳健回报的投资理念,二是要高度重视合规与风控管理。
  据《证券日报》记者了解,基金业协会养老金专业委员会由来自公募基金、私募基金、证券资管、保险资管、银行托管及基金销售部门的22名高级管理人员组成。委员会的主要职责是:组织开展养老金研究,推动养老金学术研究进步和应用;代表行业建言献策,推动构建完善的三支柱养老金体系;持续开展投资者教育,提升民众的养老金规划和投资管理意识;推动行业提升养老金投资管理能力,推动养老金投资资产的多元化,培育专业人才,构建养老金投资管理的专业生态。(来源:证券日报)
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(来源:中国证券网 2017-09-08 10:11) [点击查看原文]

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